各市（州）財政局，各政府采購代理機構：

為深入落實“放管服”改革要求，依法加強政府采購監督管理，規範政府采購代理機構執業行為，建立全省政府采購代理機構信用評價體係，根據《財政部關於2018年開展全國政府采購代理機構監督檢查工作的通知》（財庫[2018]64號）、《四川省政府采購代理機構信用評價辦法》（川財采[2017]61號）相關要求和財政廳年度工作安排，我廳決定從2018年8月至11月組織開展全省政府采購代理機構監督檢查及信用評價工作，隨機選取100家在省內開展政府采購活動的社會代理機構和22個省、市（州）級集中采購機構進行監督檢查及信用評價。現將相關事項通知如下：

一、檢查評價對象

為提高檢查質量，力求工作縱向深入，效果突出顯著，本次檢查評價對象由財政廳隨機選取、統籌分配，檢查評價項目由各市（州）檢查評價小組隨機確定、縱向到底。

一是隨機確定社會代理機構。財政廳通過四川政府采購網導出2017年度在我省開展政府采購活動的社會代理機構名單（包括本省注冊及外省注冊本省執業的代理機構），結合代理業務量、日常監管情況隨機選取100家社會代理機構，按照地域就近原則統籌分解到各市（州）檢查評價小組（附件6-1）。

二是定向檢查集中采購機構。集中采購機構將作為本次檢查評價工作的重點，省、市（州）兩級聯動、全麵覆蓋，省級集中采購機構由財政廳實施檢查評價，市級集中采購機構由市（州）檢查評價小組交叉檢查評價（附件6-2）。各縣（區）集中采購機構由市（州）財政部門自行安排檢查。通過“以查促練”，不斷完善集中采購機構內控建設，提高執業專業技能。

三是隨機抽取檢查評價項目。各市（州）檢查評價小組利用四川政府采購網“信息查詢平台”,結合脫貧攻堅、民生實事和機構改革等重大政策隨機抽取檢查項目，原則上每家被查單位抽查項目數不少於18個，省、市（州）、縣（區）每級各6個，公開招標、非公開招標方式應全覆蓋。

二、檢查評價內容

（一）監督檢查內容：根據《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例，以及有關製度辦法和規範性文件（附件1），此次監督檢查涵蓋政府采購活動的全過程，主要包括委托代理、文件編製、進口核準、方式變更、信息公告、評審過程、中標成交、保證金、合同管理、質疑答複等10個環節。

（二）信用評價內容：根據《政府采購代理機構管理暫行辦法》、《四川省政府采購代理機構信用評價辦法》等規定，此次信用評價主要包括采購代理機構的設立登記情況、職業能力、執業狀況和執業結果等與政府采購代理行為相關的內容。

三、檢查評價時間

此次檢查評價時間從2018年8月10日開始至11月30日結束，具體安排如下：

（一）前期準備階段（8月10日至8月20日）：財政廳統一抽取被查單位，按市（州）分配檢查評價對象，統一檢查評價口徑。市（州）財政部門組建檢查評價小組、製定工作計劃。

（二）檢查評價階段

1.代理機構自查自評（8月21日至8月31日）：檢查評價小組向被查單位送達檢查評價通知。被查單位根據通知要求整理項目相關文件、資料，對照檢查評價依據對2017年度執業情況形成自查報告，交檢查評價小組。

2.現場核查評價階段（9月1日至9月30日）：各市（州）檢查評價小組按照被查單位名單，利用四川政府采購網“信息查詢平台”隨機抽取檢查評價項目，根據通知要求、對照檢查評價指標，進一步到被查單位實施現場檢查評價。

3.處理處罰階段（10月1日至10月20日）：各市（州）檢查評價小組及時將工作底稿反饋一份給采購項目歸屬地的市（州）財政部門。市（州）財政部門認真核實後，對確認有違法違規事實的采購項目，交由對應監管的財政部門依法依規進行處理處罰。省級采購項目由省級財政部門負責處理處罰。

4.匯總報告階段（10月21日至11月20日）：各市（州）檢查評價小組形成本組工作報告，交財政廳統一匯總。財政廳形成全省監督檢查工作報告後，報財政部。

（三）信息公開階段（11月20日至11月30日）：對監督檢查及信用評價結果全麵公告，既公告處理處罰信息，也對較為規範的代理機構通報表揚，正麵激勵守法合規的代理機構。同時，對落實檢查評價工作較好的市（州）進行通報表揚。

四、檢查評價步驟

（一）統一檢查評價口徑。財政廳根據財政部的監督檢查口徑結合省內政府采購工作實際，進一步細化完善，並提前將口徑表發放各市（州）掌握學習，各市（州）對不理解的地方及時反饋，由財政廳歸納匯總、解答。檢查評價過程中，財政廳也將安排專人收集各小組反饋的問題，並及時予以解答。

（二）組建檢查評價小組。市（州）財政部門應根據通知要求，及時組建檢查評價小組。檢查評價小組應由財政部門和第三方中介機構人員隨機組成（每個小組的財政人員不得少於2人，其中市級財政人員不得少於1人，且需全程參與）。各小組應製定詳細的檢查評價計劃，明確進度，統一口徑，突出重點。

（三）進入現場核查。各檢查評價小組需提前告知被查單位入場時間，入場人員需亮明身份，檢查評價小組需嚴格按照文件要求對照檢查評價口徑逐項核查，形成工作底稿（一式三份），並交被查單位簽字蓋章確認（需加蓋騎縫章）。

（四）形成檢查結果。各市（州）檢查評價小組將底稿資料及時報送牽頭的市（州）財政部門，市（州）財政部門負責對本小組的檢查情況進行複核、封存，形成完整的檢查結果。

（五）進行處理處罰。各市（州）檢查評價小組現場核查完成後，對監督檢查過程中發現的違法違規線索，按采購項目預算級次、所屬行政區域，移交給對應監管的財政部門進行延伸檢查。對應監管的財政部門對查實的違法違規行為，應依法依規作出處理處罰。同時，對檢查過程中發現的其他違法違規行為應移交相關部門處理。

（六）開展“雙向互評”。財政廳向被查單位發放統一的檢查評價工作反饋表，由被查單位對各市（州）檢查評價小組的工作情況進行評價，並對我省監督檢查及信用評價工作提出意見。

（七）信息公開。財政廳對監督檢查及信用評價結果在四川政府采購網向社會公開。既要對受到處理處罰的代理機構公示懲戒，也要對檢查評價結果較好的代理機構通報表揚，通過“激濁揚清”不斷改善我省政府采購執業環境。同時，財政廳對各市(州)的工作情況進行綜合考評，對落實檢查方案到位、執行政策給力的市（州）通報表揚。

（八）匯總上報。各市（州）財政部門是此次監督檢查和信用評價工作的責任主體，對其上報的檢查評價結果負責。各市（州）財政部門需將本組工作總結報告、監督檢查底稿（附件2）、信用評價底稿（附件3）、監督檢查基礎信息匯總表（附件5）等資料裝訂成冊（一個被查單位一冊）上報財政廳，由財政廳匯總後上報財政部。

五、工作要求

各市（州）財政部門要嚴格按照本通知要求，製定工作計劃，統籌工作安排，按時保質保量完成檢查評價工作。一是要隨機確定檢查評價項目，完善工作底稿，並由被查單位蓋章確認。二是要嚴格規範檢查評價程序，對存在違法違規的政府采購項目，違法必究、依法依規、嚴肅處理。三是要認真梳理總結，形成分析報告，並將底稿資料裝訂成冊及時上報財政廳。四是要嚴格遵守廉政工作紀律，保守商業秘密，保持客觀公正。同時，做好與相關部門（單位）的溝通銜接，確保此項工作規範有序、高效推進。

附件：1.2017年度政府采購監督檢查及信用評價依據文件清單

2.2017年度政府采購監督檢查標準體係表

3.2017年度政府采購信用評價打分表

4.2017年度監督檢查及信用評價工作情況反饋表

5.2017年度代理機構監督檢查基礎信息匯總表

6.2017年度政府采購監督檢查及信用評價分組信息表

四川省財政廳

2018年8月7日